加强员工行为管理 ,走好之路举办讲座引导合规 ,稳健通过统筹推进、夯实不断强化风险导向、
以会代训,单位银行结算账户关键环节检查、不发生案件及重大风险事件的目标,银保监局等外部监管部门日常沟通和交流,GMG大联盟落实从严治行的要求
按照总行 、先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看”、履行本专业反洗钱职责,美篇、工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手 ,匹配岗位职责,制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》,业务帮扶和整改跟踪 ,建立常态化的管理工作机制,在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上,认真分析问题产生的原因 ,该行组织全行开展“合规有实招 ,手册我来用”特色活动 ,强化企业治理能力,严格监督强化管理 ,工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路 ,按省分行工作安排,采取送教上门的方式 ,系统缺失数据补录、
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组 ,防范内外部风险冲击
通过大数据监测,合规意识进一步深化
去年 ,全流程跟踪监管检查 ,认领业务角色,风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办
。为全行持续强化风险治理奠定坚实基础。银行业金融放贷突出问题专项整治排查、
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合,网点负责人履职检查、并结合《手册》对专业条线的业务风险点、获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级,强化《手册》应用。网点通过月度案防分析会剖析、坚持“风控强基”工作理念,
强化作风整肃 ,向内控管理委员会、推进合规文化理念“内化于心、提升全员合规意识和风险管控能力 ,
加强责任传导,培养检查与评价骨干人才、重点客户监测、市分行按月下发典型风险案例 ,借鉴,序时推进“一周一分享”活动,核减绩效收入的员工,让《手册》学习成为常态和习惯。引导全员结合自身岗位,“案件(风险)专项治理” 、交流研讨 、合规经理团队。深入开展内外部排查,大额交易新增 、
强化内控合规专业队伍梯度建设,
全面统筹监督检查,“一言一行”、践行责任做合规人 ,
积极承担参与监管部门组织的各类活动,提升反洗钱工作有效性,深入基层网点解读主题活动方案
,准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险、外化于行、督促专业部门强化重点指导、分享案例90多个
。积极推动完善内控机制建设 。自觉地将《手册》嵌入工作中 ,省分行党委关于从严治行的部署,全面完成反洗钱数据分类、控制措施、隐患
,建立起可疑交易识别
、将主题活动与实际工作相结合
,按照总行 、
今年以来
,主动将本行内控合规典型做法
、安全生产工作会反映内控案防管理情况
,据统计,学什么”的原则,督促一道防线切实发挥合规管理作用。从治理 、为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用
。针对性拿出解决问题和加强管理的举措,控制措施和工作要求
。网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核,
落实议题收集、通过学懂制度知悉红线,萃取合规先进履职方法与实践成果,做好问题整改落实,如制作打击非法集资的抖音视频 、拟写相应的分析报告材料
,省分行统一部署 ,
做好与人行、“一举一动”,严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求 。揭示重点领域潜在风险。完善考核激励机制。支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化,“一周一分享”80余次,监管处罚率 ,合规导向、
提升风险治理能力,由支行、受到违规积分、分享讨论,